看穿式监管是什么意思(深交所的问询力度直指哪些方面)

看穿式监管，属于证监会的穿透式监管，是指监管部门可以看穿投资者的证券账户，清楚掌握每一个账户的情况。不看报单，不看撤单，更不看成交，因为登录信息涵盖了你的所有交...更多看穿式监管是什么意思话题,以及更多深交所的问询力度直指哪些方面的详细内容,欢迎浏览我们的专题频道。

看穿式监管是什么意思

看穿式监管，属于证监会的穿透式监管，是指监管部门可以看穿投资者的证券账户，清楚掌握每一个账户的情况。不看报单，不看撤单，更不看成交，因为登录信息涵盖了你的所有交易信息，登陆几次就会采集几次信息。

看穿式监管，对于绝大部分投资者的正常交易影响很小，对于自行开发程序，比如程序化、高频交易影响较大，看穿式重点监管频繁报撤、多账户和对敲等违反交易规则，扰乱市场的交易行为。

看穿式监管，就是要求期货公司对投资者使用的交易终端软件进行认证管理，确保软件具备真实、准确、完整地采集和报送投资者交易终端信息的功能。可以实现由交易柜台加密采集终端信息，经由加密渠道报送至期货市场监控中心，监控中心基于收集到的大数据信息，建立信息分析和交易行为分析系统！

证监会为什么要实行看穿式监管：有助于期货交易所加强一线监管和证监会监管执法，维护期货市场秩序，保护投资者利益。例如可以对部分利用先进的交易软件编程技术操纵市场的关联账户进行监管，对其形成威慑，使其不敢随意操纵市场！

安粮期货怎么开通看穿式监管

看穿式监管的注意事项

监控中心要求从6月14日那天起，期货公司开始报送客户的信息，所以最晚6月14日（含）起所有客户的交易终端必须更新成看穿式版本，否则将不能登录。

监管目前没有对各期货公司之间的测试结果相互认可；客户必须经过我司测试通过后才允许接入。

根据《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》要求只要进行登陆、交易、银期转账、密码修改都需要进行支持看穿式监管，即使开发的程序只用来查询并不下单，也需要支持看透式监管。

如果自行开发的程序来不及修改，在启用看穿式监管后将登陆失败，可以在我司网站下载对应系统的交易终端来下单，强烈建议尽快完成升级测试工作。

看穿式监管造成的影响

只要客户登录终端软件，不管是否有进行交易，信息都会被采集；客户的信息采集非常全面，包括客户电脑基本信息（操作系统、硬盘序列号，cpu信息等）、手机信息（手机型号、系统版本、地理位置）、网络信息等；

一些自己开发程序的客户需要修改代码，增加工作量；

从外面购买交易软件的客户需要联系第三方，进行软件修改升级；

我司托管及外部接入客户，必须重新进行我司托管、外部接入申请流程；

看穿式监管认证操作指南

1、客户如果使用南华期货APP、快期、博易云、易星、无限易、文华、咏春等交易软件，那您只需在我司官网重新下载符合看穿式监管要求的交易软件或者根据软件提示自动更新，正常安装后即可交易。

下载路径：【南华期货官网】-【网上营业厅】-【软件下载】-【手机软件】/【电脑软件】

2、如果客户使用非我公司官网提供的终端，则需要以下准备：

（1）根据监控中心的命名规范，给自己的终端软件命名一个APPID或者RelayAPPID。

（2）将APPID或者RelayAPPID提供给所在期货公司客户经理，用于申请系统授权码（注：对接的后台都需要申请）

（3）使用授权码和开发接口文件改造系统，并对接我们仿真进行测试。

（4）测试通过后，联系期货公司进行生产系统对接。

具体操作如下：

1、法人客户请点击“法人客户看穿式监管认证操作指南”进入。

2、自然人客户请先下载南华期货APP，打开南华期货APP-点击网上营业厅-内盘服务-看穿式监管

看穿式监管流程步骤说明

看穿式监管流程包含6个步骤环节，分别是验证身份-申请信息提交-分配账户-测试信息提交- 提交OA-完成提交OA。

其中客户先要验证身份、提交申请信息后等待一个工作日，这一个工作日客服中心需要对信息进行审核，审核通过方能进入下面环节，否则驳回客户重新提交申请。

客服中心审核通过时，需要给出测试日期、测试客户号、外部系统接入申请表、外部系统接入协议书、外部系统接入登记表等给到客户。客户根据要求提交测试信息，客服中心收到处理，测试信息不通过反馈给客户重新提交，最终完成整个环节。

深交所的问询力度直指哪些方面？

据不完全统计，今年1至8月期间，深交所共向上市公司及相关方发出监管问询函件2430余份，发函数量较上年同期大幅增加；内容涉及上市公司并购重组、对外投资、规范运作、权益变动等方方面面，其中对异常交易、关联交易尤为关注。

与发函数量一并同步增加的，是问询的力度。具体来看，今年以来，深交所的问询力度主要体现在以下四个方面。

一是强化并购重组问询力度。深交所通过紧盯“规避重组上市”、“高估值、高商誉、高业绩”、“标的业绩真实性”等关键问题，通过深入问询履行“看门人”职责，净化并购重组市场环境。2016年年初至重组新规发布前，深市重组方案中标的评估增值率达到1239.61%，新规后至年末增值率迅速下降至771.32%。2017年上半年，该趋势得到延续，增值率继续下降至728.69%。今年上半年，深市共有90家公司完成重组实施，家数与去年同期基本持平，但总体交易金额达到3219.71亿元，同比增长66.17%。

二是保持监管敏感性，对新问题、新情况主动出击。比如，2017年6月2日以来，深市共有24家上市公司的控股股东或实际控制人向员工发出“兜底增持”承诺，深交所快速反应，秉承“多关注、细披露、强监管”的态度，采取了发函问询承诺详情、督促承诺主体补充履行信息披露义务、起草发布《关于上市公司控股股东、实际控制人等向公司员工发出增持倡议书的信息披露要求的通知》、核查股票交易情况等监管措施“组合拳”，取得较好效果。同时，深交所还对看穿式监管、场外期权、上市公司委托理财等问题开展深入研究，进一步提升监管前瞻性。

三是强化质疑式审查，加大会计审计监管力度。利润操纵和业绩造假行为成为监管人员紧盯的目标，资产购买出售涉及的合并范围变更、重组标的业绩真实性、资产减值准备计提和转回的合理性、新商业模式对应的收入确认等问题均被重点问询。

此外，热点题材炒作、市场投机风气也同样处在深交所的监管视线中。比如，为防止“雄安新区”概念股暴涨暴跌影响资本市场支持实体经济的良好局面、损害中小投资者权益，深交所及时督促十余家概念股公司在4月5日披露公告说明公司在雄安新区开展业务的具体情况，针对部分公司拟在雄安新区新设业务等事项，进一步发函问询要求充分披露对外投资的原因、必要性及可行性，并作充分的风险提示。

而对于发现的违规线索，深交所及时启动处分程序。据统计，2017年1至8月深交所共作出公开谴责处分26家次、通报批评处分33家次，共涉及当事人324人次。

监管部门积极参与国际金融治理了吗？

在中国资本市场深度融入国际金融市场的过程中，中国证券期货监管部门积极参与该领域各项国际规则和标准的制定，提出“中国方案”，发出“中国声音”。

现在，中国证监会是国际证监会组织理事会常任理事，同时担任亚太地区委员会副主席。中国资本市场投资者保护和“看穿式”监管的实践与经验赢得国际组织和境外监管机构的关注。

2017年9月，上海证券交易所吴清理事长成功当选世界交易所联合会主席，显示了我国资本市场在国际组织中的话语权和影响力进一步提升。

目前，中国资本市场监管机构已与59个国家和地区的证券期货监管机构签署了64份双边备忘录。到2017年6月，共收到来自境外监管机构的协查请求700余份，涉及美国、英国、法国、新加坡、香港等20多个国家和地区。与此同时，对境外监管机构发出协查请求81份，跨境监管执法合作水平不断提升。

完善跨境交易与跨境监管协作制度是怎么回事？

3月29日至30日，证监会会同中国证券登记结算有限责任公司承办国际统一私法协会(UNIDROIT)新兴市场委员会第四次会议暨金融法研讨会。证监会主席刘士余指出，中国股票市场实行“直接持有”制度，这一透明持有体系是中国资本市场的一大特色，是实施“看穿式”市场监管和有效保护投资者权益的重要基础，在保障市场公开透明、落实“三公”原则方面具有独特的制度优势。

UNIDROIT起草制定的《中介化证券实体法公约》是国际上重要的基础性法律制度，虽然与中国的做法存在很大不同，但值得中国证监会和证券行业的高度重视。要处理好对外开放过程中与境外不同制度的协调衔接，需要进一步加强对国际市场法律制度的跟踪研究和吸收移植，同时使中国的法治建设从中受益。

刘士余强调，健全与完善资本市场的基础性法律制度是资本市场稳健发展的根本保障。特别是在金融全球化的大背景下，解决好跨境、跨业和跨市场的金融市场国际性法律问题，对于充分保护境内外投资者的合法权益，有效实施跨境监管合作，具有特别重大的现实意义。要抓住《证券法》修订和《期货法》制定工作的契机，完善资本市场跨境交易活动与跨境监管协作制度，在保持自身制度特色和优势的同时，认真借鉴国际做法和经验，以前瞻性和国际化的视野研究解决市场开放过程中遇到的问题和挑战。

会议主题为“强化并确保当前与未来持有体系的法律确定性”。会议围绕证券持有体系的最新实践和相关法律问题进行了广泛讨论，并探讨了如何及时应对金融科技的迅猛发展，增强证券持有体系的法律确定性，以切实保护投资者的权益。

看穿式监管是什么意思(深交所的问询力度直指哪些方面)